雨山区应急管理局行政权力事项廉政风险点情况一览表

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

烟花爆竹零 售经营许可

5

受理环节对符合条件的不予受理 ,不说明原 因及依据；收受财物或娱乐消费等 ，对不  符合条件的予以受理 ；不能一次性告知和  说明所需材料。

低

1.加强政治理论 、政策法规 、党纪政纪 和业务知识学习。

危化室

承办环节刁难申请人 ，违规办理 ，徇私谋 利 ，可能产生应予批准而未通过或不符合  条件批准通过的后果 。

中

2.严格按照国家安全监管总局 《烟花爆 竹安全管理条例》和《烟花爆竹经营许 可实施办法》规定的条件和程序办理 。

危化室承办人

审查环节违规审查 ，徇私谋利 ，审查超时

。

高

3.建立健全管理制度 ，强化规则意识 ， 提高工作制度化 、规范化水平。

危化室承办人

决定环节违背民主集中制原则 ，违法违规 决定； 超时决定。

中

4.严格执行《党政领导干部选拔任用工 作条例》选人用人。

局领导

办结送达环节擅自改动内容 ，制作文书不 规范 ，不及时办结 ，不及时送达。

低

5.按照过错责任追究规定追究相关责任

。

危化室承办人

2

危险化学品 经营许可

5

受理环节对符合条件的不予受理 ,不说明原 因及依据；收受财物或娱乐消费等 ，对不  符合条件的予以受理 ；不能一次性告知和  说明所需材料。

低

1.加强政治理论 、政策法规 、党纪政纪 和业务知识学习。

危化室承办人

承办环节刁难申请人 ，违规办理 ，徇私谋 利 ，可能产生应予批准而未通过或不符合  条件批准通过的后果 。

中

2.严格按照国家安全监管总局 《危险化 学品经营许可证管理办法 》规定的条件 和程序办理。

危化室承办人

审查环节违规审查 ，徇私谋利 ，审查超时

。

高

3.建立健全管理制度 ，强化规则意识 ， 提高工作制度化 、规范化水平。

危化室承办人

决定环节违背民主集中制原则 ，违法违规 决定； 超时决定。

中

4.严格执行《党政领导干部选拔任用工 作条例》选人用人。

局领导

办结送达环节擅自改动内容 ，制作文书不 规范 ，不及时办结 ，不及时送达。

低

5.按照过错责任追究规定追究相关责任

。

危化室承办人

3

建设项目安

全条件、安

全设施设计

审查

5

受理环节对符合条件的不予受理 ,不说明原 因及依据；收受财物或娱乐消费等 ，对不  符合条件的予以受理 ；不能一次性告知和  说明所需材料。

低

1.加强政治理论 、政策法规 、党纪政纪 和业务知识学习。

2.严格按照国家安全监管总局 《建设项 目安全设施“三同时 ”监督管理暂行办 法》和《危险化学品建设项目安全监督 管理办法》规定的条件和程序办理 。

3.建立健全管理制度 ，强化规则意识 ， 提高工作制度化 、规范化水平。

4.严格执行《党政领导干部选拔任用工 作条例》选人用人。

5.按照过错责任追究规定追究相关责任

。

一般工贸室 、危化室 负责人

承办环节刁难申请人 ，违规办理 ，徇私谋 利 ，可能产生应予批准而未通过或不符合  条件批准通过的后果 。

中

一般工贸室 、危化室 承办人

审查环节违规审查 ，徇私谋利 ，审查超时

。

高

一般工贸室 、危化室 承办人

决定环节违背民主集中制原则 ，违法违规 决定； 超时决定。

中

局领导

办结送达环节擅自改动内容 ，制作文书不 规范 ，不及时办结 ，不及时送达。

低

一般工贸室 、危化室

4

新建、扩建 、改建建设 工程抗震设 防要求核定

4

受理环节 ：对不符合条件的予以受理 ，对 符合条件的不予受理或无正当理由拖延受  理；收受财物或消费卡等 ；未一次性告知 和说明所需材料。

中

1、加强廉政教育 ，开展警示活动。

2、强化受理 、审核、审批操作规程。 3、制定考核奖惩办法 。

4、主动公布办事指南和监督电话 。 5.严格落实责任追究制度 。

6.对问题轻微者予以诫勉谈话 ，限期办 结或限期纠正弥补 。

7.对重大违规违纪问题 ，按照有关规定  严肃查处 ，给予通报批评 、取消评先评 优资格 ，并依纪给予行政处分 。

8.需要移交的 ，移交司法机关查处 。

防震减灾室

审查环节 ：对申报材料的审核把关不严 ， 对重大质疑点 ，疏忽或故意隐瞒 ；未按规 定程序进行操作 ；刁难申请人 ，徇私谋

利；审查超时。

高

防震减灾室

决定环节 ：违规审批 ，对不符合法定条件 的申请人准予行政许可的 ，对符合法定条 件的申请人不予行政许可 ；刁难申请人 ， 徇私谋利；审批超时。

高

防震减灾室负责人

送达环节 ：未及时送达证书。

低

防震减灾室承办人

5

非煤矿山企 业、危险化 学品和烟花 爆竹生产企 业未取得安 全生产许可 证擅自进行 生产的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

6

非煤矿山企

业、危险化

学品和烟花

爆竹生产企

业安全生产

许可证有效

期满未办理

延期手续 ，

继续进行生

产的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

7

非煤矿山企

业、危险化

学品和烟花

爆竹生产企

业转让、冒

用、使用伪

造的安全生

产许可证的

处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

8

事故发生单 位主要负责 人在事故发 生先后未履 行安全生产 职责的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

9

事故发生单

位主要负责

人未依法履

行安全生产

管理职责导

致事故发生

的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

办公室、一般工贸室 、危化室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

10

事故发生单

位及其有关

人员发生事

故后有关违

法行为的处

罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

11

事故发生单

位对事故发

生负有责任

的 ，对单位

和有关人员

的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

12

取得安全生

产许可证的

非煤矿矿山

企业不再具

备《非煤矿

矿山企业安

全生产许可

证实施办法

》第六条规

定的安全生

产条件之一

的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

13

取得安全生

产许可证的

非煤矿矿山

企业非法转

让安全生产

许可证、暂

扣安全生产

许可证后未

按期整改或

者整改后仍

不具备安全

生产条件的

处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

14

非煤矿矿山 企业未取得 安全生产许 可证 ，擅自 进行生产 、 接受转让的 安全生产许 可证、冒用 安全生产许 可证、使用 伪造的安全 生产许可证

的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

15

非煤矿矿山 企业在安全 生产非煤矿 矿山企业在 安全生产许 可证有效期 内出现采矿 许可证有效 期届满和采 矿许可证被 暂扣、撤销 、吊销、注 销的情况 ， 未依照《非 煤矿矿山企 业安全生产 许可证实施 办法》第二

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

16

非煤矿矿山 企业未办理 变更手续 、 地质勘探单 位、采掘施 工单位未按 书面报告的

处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

17

危险化学品 生产企业取 得安全生产 许可证后发 现其不具备 《危险化学 品生产企业 安全生产许 可证实施办 法》规定的 安全生产条 件的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

危化室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室 、危化室 承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

危化室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

危化室承办人

18

危险化学品

生产企业未

按规定的时

限提出安全

生产许可证

变更申请的

处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

危化室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

危化室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

危化室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

危化室承办人

19

危险化学品

生产企业其

危险化学品

建设项目安

全设施竣工

验收合格

后 ，未按规

定的时限提

出安全生产

许可证变更

申请并且擅

自投入运行

的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

危化室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

危化室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

危化室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

危化室承办人

20

生产经营单

位不具备法

律、行政法

规和国家标

准、行业标

准规定的安

全生产条

件 ，经责令

停产停业整

顿仍不具备

安全生产条

件的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

21

生产经营单

位转让安全

生产许可证

的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

22

生产经营单

位及其有关

人员弄虚作

假 ，骗取或

者勾结、串

通行政审批

工作人员取

得安全生产

许可证书及

其他批准文

件的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

23

生产、储存

、使用危险

化学品的单

位对重复使

用的危险化

学品包装物

、容器 ，在

重复使用前

不进行检查

等违法行为

的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

危化室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

危化室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

危化室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

危化室承办人

24

危险化学品 生产企业 、 经营企业向 不具有《危 险化学品安 全管理条例 》第三十八 条第一款 、 第二款规定 的相关许可 证件或者证 明文件的单 位销售剧毒 化学品、易 制爆危险化 学品等违法 行为的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

危化室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

危化室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

危化室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

危化室承办人

25

烟花爆竹批

发企业和烟

花爆竹零售

经营者违法

销售行为的

处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

危化室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

危化室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

危化室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

危化室承办人

26

易制毒化学

品生产、经

营单位未按

规定建立安

全管理制度

等违法行为

的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

27

生产经营单

位主要负责

人等以欺骗

、贿赂等不

正当手段取

得安全合格

证或者特种

作业操作证

的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

一般工贸室承办人

28

带有储存设

施的企业违

反《危险化

学品安全管

理条例》规

定对重复使

用的危险化

学品包装物

、容器 ，在

重复使用前

不进行检查

等违法行为

的处罚

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

危化室、一般工贸室 承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

危化室、一般工贸室 承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

危化室、一般工贸室 承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ； 3、随意行使自由裁 量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体 讨论决定不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出处罚决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

危化室、一般工贸室 承办人

29

责令立即排

除隐患 ，责

令暂时停产

停业或者停

止使用

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

危化室、一般工贸室 承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

危化室、一般工贸室 承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

危化室、一般工贸室 承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ；3、该集体讨论决定   不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出强制决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

危化室、一般工贸室 承办人

30

查封或者扣

押设施、设

备、器材,危

险物品及作

业场所

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

危化室、一般工贸室 承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

危化室、一般工贸室 承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

危化室、一般工贸室 承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ；3、该集体讨论决定   不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出强制决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

危化室、一般工贸室 承办人

31

对存在重大

事故隐患的

生产经营单

位采取停止

供电、停止

供应民用爆

炸物品等措

施

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

危化室、一般工贸室 承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

危化室、一般工贸室 承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

危化室、一般工贸室 承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ；3、该集体讨论决定   不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出强制决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

危化室、一般工贸室 承办人

32

对未依法取

得安全生产

批准或者验

收合格的单

位擅自从事

有关活动的

取缔处理

4

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

一般工贸室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

一般工贸室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ；3、该集体讨论决定   不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.对已作出取缔决定的案 件不执行 、不及时执行或变通执行 ；2.取 缔后没有按照规定进行处理 。

低

1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽 查 ，加强对执行情况的监督 ；3、健全    信访投诉举报受理制度 。4.建立案件台   帐 ，定期进行检查。

一般工贸室承办人

33

本行政区域

内生产安全

事故的统计

公布

3

统计风险 ：统计数据不实 ，人为扩大或者 减少数量。

低

1.加强政治理论 、政策法规 、党纪政纪 和业务知识学习。

2.建立健全管理制度 ，强化责任意识 ， 提高工作制度化 、规范化水平。

3.强化责任追究 ，对统计工作中故意造 假的严肃追究相关责任 。

办公室、一般工贸室 承办人

公布风险 ：没有按照规定的时限向社会公 布。

低

办公室、一般工贸室 承办人

上报风险 ：没有在规定的时限内上报 ，上 报的数据不实。

低

办公室、一般工贸室 承办人

34

重大安全事

故隐患的备

案

3

受理风险 ：应当受理的不受理 ，超时受理

。

低

1.加强政治理论 、政策法规 、党纪政纪 和业务知识学习。

2.建立健全管理制度 ，强化责任意识 ， 提高工作制度化 、规范化水平。

3.强化责任追究 ，对统计工作中故意造

一般工贸室承办人

审查风险 ：不按照规定进行审查 。

低

一般工贸室承办人

实施风险 ：对应当备案的不予备案 ，对已 经备案的没有按照规定实施监督检查 。

低

一般工贸室承办人

35

应急预案的 备案

3

受理风险 ：应当受理的不受理 ，超时受理

。

低

1.加强政治理论 、政策法规 、党纪政纪 和业务知识学习。

2.建立健全管理制度 ，强化责任意识 ， 提高工作制度化 、规范化水平。

3.强化责任追究 ，对统计工作中故意造 假的严肃追究相关责任 。

办公室承办人

审查风险 ：不按照规定进行审查 。

低

办公室承办人

实施风险 ：对应当备案的不予备案 ，对已 经备案的没有按照规定实施监督检查 ，没 有按照规定督促其演练 。

低

办公室承办人

36

危险化学品

3

受理风险 ：应当受理的不受理 ，超时受理

。

低

1.加强政治理论 、政策法规 、党纪政纪 和业务知识学习。

2.建立健全管理制度 ，强化责任意识 ， 提高工作制度化 、规范化水平。

3.强化责任追究 ，对统计工作中故意造

危化室承办人

审查风险 ：不按照规定进行审查 。

低

危化室承办人

实施风险 ：对应当登记的不予备案 ，对已 经登记的没有按照规定实施监督检查 。

低

危化室承办人

37

危险化学品 类生产事故 应急预案 、 县直企业应 急预案备案

3

受理风险 ：应当受理的不受理 ，超时受理

。

低

1.加强政治理论 、政策法规 、党纪政纪 和业务知识学习。

危化室、办公室承办 人

审查风险 ：不按照规定进行审查 。

低

2.建立健全管理制度 ，强化责任意识 ， 提高工作制度化 、规范化水平。

危化室、办公室承办 人

实施风险 ：对应当备案的不予备案 ，对已 经备案的没有按照规定实施监督检查 ，没 有按照规定督促其演练 。

低

3.强化责任追究 ，对统计工作中故意造 假的严肃追究相关责任 。

危化室、办公室承办 人

38

非药品类易

制毒化学品

生产、经营

备案

3

受理风险 ：应当受理的不受理 ，超时受理

。

低

1.加强政治理论 、政策法规 、党纪政纪 和业务知识学习。

危化室承办人

审查风险 ：不按照规定进行审查 。

低

2.建立健全管理制度 ，强化责任意识 ， 提高工作制度化 、规范化水平。

危化室承办人

实施风险 ：对应当备案的不予备案 ，对已 经备案的没有按照规定实施监督检查 。

低

3.强化责任追究 ，对统计工作中故意造 假的严肃追究相关责任 。

危化室承办人

39

对未依法取

得安全生产

批准或者验

收合格的单

位擅自从事

有关活动的

处理

4

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

局相关科室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

局相关科室负责人 、 承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ；3、该集体讨论决定   不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局领导

执行结案风险 ：1.对已作出取缔决定的案 件不执行 、不及时执行或变通执行 ；2.取 缔后没有按照规定进行处理 。

低

1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽 查 ，加强对执行情况的监督 ；3、健全    信访投诉举报受理制度 。4.建立案件台   帐 ，定期进行检查。

局相关科室承办人

40

对危险物品 的生产、经 营、储存单 位以及矿山 、金属冶炼 、建筑施工 、道路运输 单位的主要 负责人和安

4

受理责任 ：没有公布受理的条件 、范围 ， 对符合条件的不受理 ，超时受理。

低

1.加强制度建设 ，及时公布受理条件 、 范围。

局相关科室承办人

审查环节 ：没有按照规定实施考核 ，没有 认真核对申报材料 ，致使没有考试或者考 试不合格的通过审查 。

中

2.严格按照国家安全监管总局 《安全生 产培训管理办法》规定的条件和程序办 理。

宣传教育承办人

决定环节 ：久拖不批或越权审批 ，利用职 务便利接受贿赂为当事人谋利益 。

中

3.强化服务意识 ，提高工作制度化 、规 范化水平。

局相关科室承办人

落实环节 ：没有及时发证 ，没有在网站上 公开。

低

4.按照过错责任追究规定追究相关责任

。

局相关科室承办人

41

全生产管理

一般生产安

全调查统计

处理

3

调查风险 ：没有按照规定成立事故调查

组 ，调查人员该回避不回避 ，没有认真查 明事故发生的经过 、原因 ，没有认定事故 的性质和事故责任 ，受人好处 ，对事故责 任者没有按照法律法规的规定提出处理建  议。没有在规定的时限内提交事故调查报

高

1.加强政治理论 、政策法规 、党纪政纪 和业务知识学习。

局相关科室承办人

2.建立健全管理制度 ，强化责任意识 ， 提高工作制度化 、规范化水平。

3.强化责任追究 ，对统计工作中故意造 假的严肃追究相关责任 。

定风险 ：对事故调查组提出的事故调查  报告不认真把关 ，没有经过集体研究 ，少 数人或者越权决定 。

高

4.明确责任 ，加强调查统计科理的程序

。

局领导

执行风险 ：对经过批复的事故调查报告不 认真落实或者落实不到位 。

中

5.制定调查统计科理责任落实制度 ，定 期开展调查统计科理责任落实情况的检 查。

局相关科室承办人

42

责令立即排 除隐患、责 令从危险区 域内撤出作 业人员 ，责 令暂时停产 停业或者停 止使用相关 设施、设备

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

局相关科室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段全过程记录 。

局相关科室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

局相关科室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ；3、该集体讨论决定   不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局相关科室承办人

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出强制决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

局相关科室承办人

43

查封扣押设 施、设备、 器材、危险 物品、作业

场所

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

局相关科室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段全过程记录 。

局相关科室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

局相关科室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ；3、该集体讨论决定   不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局相关科室承办人

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出强制决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

局相关科室承办人

44

停止供电 、 停止供应民 用爆炸物品

等

5

立案风险 ：案件受理不及时 ，徇私舞弊 ， 应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐 ，定期进行检    查；2、严格按照法规程序进行监督 。

局相关科室承办人

调查风险 ：调查取证时接受请托 ，办理人 情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取

证 ，导致案件调查无法正常进行 。

高

1.规范处罚程序 ，现场调查必须两人以 上；2、调查取证可采取现场录音 、录 像等技术手段。

局相关科室承办人

告知风险 ：在案件办理中不履行法定告知 义务。

低

1、严格政务公开制度 ； 2、健全信访   投诉举报受理制度 ； 3、实行一次性告 知制。

局相关科室承办人

决定风险 ：1.久拖不批或越权审批 ，无故  拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益 ；3、该集体讨论决定   不上会 ，少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查 ，纪检跟踪督  察制度； 2、严格层级审批制度 ； 3、 严格执行听证程序 ，重大案件必须集体 讨论； 4、严格履行服务承诺 ，政务公 开、健全信访投诉举报受理制度 。

局相关科室承办人

执行结案风险 ：1.不履行送达程序 ；2.对  已作出强制决定的案件不执行 、不及时执 行或变通；3.结案材料归档不及时 ，手续 不完整。

低

1、加强政务公开 ，对被处罚当事人进  行回访；2.对案卷处理进行抽查 ，加强 对执行情况的监督 ；3、健全信访投诉  举报受理制度 。4.建立案件台帐 ，定期 进行检查。

局相关科室承办人